Form 4 Aktienoptionen

SEC Law Basics. Under § 16 der Wertpapiergesetze, leitende Angestellte, Direktoren und Großaktionäre sind verpflichtet, laufende Einreichungen über ihre Aktienbestände zu machen, um Änderungen zu melden. Diese Einreichungen erfolgen auf Formular 3, Formular 4 und Formular 5 Ihr Unternehmen muss diese Formulare innerhalb von einem Tag nach der Einreichung bei der SEC einreichen. Die SEC nimmt die Abtretungspflichten und Fristen des § 16 ernsthaft ein, wie durch eine Vollstreckungsmaßnahme und damit zusammenhängende Sanktionen der SEC im September 2014 gezeigt wird Für weitere Details und Lektionen, siehe Kommentare von den Anwaltskanzleien Hogan Lovells und Gibson Dunn Crutcher. Form 3 ist der erste Bericht, der von einem Abschnitt 16 Berichterstattung Person ega Senior Executive eingereicht werden muss Es muss entweder 1 innerhalb von 10 Tagen nach einem Direktor oder eingereicht werden Offizier nimmt seine Position oder 2 spätestens bis zum Inkrafttreten der Registrierungserklärung für ein IPO-Unternehmen ein, das erstmals nach § 12 des Börsengesetzes registriert ist. Das Formular zeigt, wie viel Unternehmensbestand und in welcher Form der Offizier Hielt an dem Tag an, an dem er diesen Rang oder das IPO Formular 3 eingereicht hat, muss auch innerhalb von zehn Tagen nach der Beendigung einer Person von 10 einer beliebigen Klasse der registrierten Aktien der Gesellschaft eingereicht werden. Form 4 wird für die erforderliche Berichterstattung verwendet Änderungen des Aktienbesitzes Gesetze, die im Jahr 2002 wirksam wurden, verlangen, dass Sie Form 4 vor dem Ende des zweiten Geschäftstages nach dem Tag, an dem die betreffende Transaktion stattgefunden hat, praktisch jede Eigentumsänderung mit dem entsprechenden Transaktionscode gemeldet werden muss, auch wenn, Als Ergebnis des Ausgleichs von Einkäufen und Verkäufen gab es keine Nettoveränderung in den Betrieben während des Monats. Alert Überprüfen Sie den Kalender der Feiertage, die von der Bundesregierung beobachtet werden, wenn Sie unsicher sind, ob ein bestimmter Feiertag als Geschäftstag für die Zwecke der Zweitägige Anmeldefrist Das EDGAR-System wird keine Einreichungen an offiziellen Feiertagen erhalten. Grundsätzlich muss Formular 4 für jede aktienbezogene Zuteilung, Optionsausübung, Ausübung von beschränkten Aktien RSUs in bestimmten Situationen, Verkauf von Aktien einschließlich Verkäufe nach Regel 10b5 eingereicht werden -1 Handelspläne, Erhalt eines Nachlasses unter einem Willen, Übertragung auf ein Trust und Transaktion im Unternehmensbestand durch eine Partnerschaft, bei der die berichtende Person Mitglied ist Wenn bestimmte Voraussetzungen erfüllt sind, ist es zulässig, mehrere offene Käufe zu melden Oder Verkäufe am selben Tag in der Summe z. B. auf einer einzigen Zeile auf Form 4 Siehe SECs No-Action Letter vom 25. Juni 2008 an die Gesellschaft der Corporate Secretaries Corporate Governance Professionals Es gibt spezifische Befreiungen für bestimmte Transaktionen im Inland-Beziehungen Aufträge in Scheidung und Sonderregelungen im Todesfall. Form 5 wurde von jeder Person, die Gegenstand von § 16 a ist, eingereicht worden, um alle Wertpapiertransaktionen zu melden, die noch nicht in Form 4 gemeldet wurden, weil die Regeln eine verzögerte Berichterstattung z. B. für Geschenke zulassen Oder weil die berichtende Person einen erforderlichen Bericht nicht eingereicht hatte, wurde sie am oder vor dem 45. Tag nach dem Ende des Geschäftsjahres des Unternehmens eingereicht. Aber die SEC hat die Verwendung von Form-5-Transaktionen mit dem Unternehmen verkleinert, einschließlich Optionsaussagen, Stornierungen, Regranten und Nachschreibungen sowie Übungen erfordern nun eine zweitägige Berichterstattung über Form 4 Die Zukunft von Form 5 ist unklar. Die SEC akzeptiert nicht mehr Papiereinreichungen der Formulare 3, 4 und 5, außer in seltenen Fällen, in denen die Härte befreit ist Wird erteilt Elektronische Einreichung von § 16 Berichten ist jetzt obligatorisch Um elektronisch zu archivieren, müssen Sie EDGAR-Zugangscodes erhalten, indem Sie SEC Form ID Reports einreichen, die spät eingelöst werden, auslösen die Item 405-Offenlegung in Ihrem Unternehmen s Proxy-Anweisung und Form 10-K, plus Das Risiko von SEC-Vollstreckungsmaßnahmen für laufende schwankende Verletzungen. Für eine Liste, welche Transaktionen gemeldet werden müssen und auf welche Sektion 16 bildet, siehe SEC Adoptiert neue Sektion 16 Berichterstattungsregeln von Gibson Dunn Crutcher Für die jüngsten Interpretationen in Abschnitt 16 von den Mitarbeitern der SEC S Division of Corporation Finanzen und verwandte Regeln und Formulare, siehe den Abschnitt Compliance und Disclosure Interpretationen auf der SEC s Website. Hinweis, dass die Form 3, 4 und 5 Anmelde Anforderungen sind getrennt von den Regeln der kurzfristigen Gewinne Haftung, dh die Matching von Käufen und Verkäufen innerhalb eines Zeitraums von sechs Monaten. SEC Insider Formular 4.Über die Insider Form 4 Seite. Der Insider Form 4 Bericht zeigt die Insider Name, die Beziehung zu der Firma in der Regel die Insider-Job-Titel, das Datum der Transaktion, die Art der Transaktion kaufen oder verkaufen, die Anzahl der gehandelten Aktien, der Aktienkurs zum Zeitpunkt der Transaktion und die Anzahl der Aktien, die vom Insider nach der Transaktion gehalten werden. Warum Investoren Care. Insider Trading Informationen aus Form 4 eingereicht eingereicht Mit der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission SEC Ein Insider ist definiert als jeder Offizier und / oder wirtschaftlicher Eigentümer, der Kauf oder Verkauf ihrer Firma s Lager ist erforderlich, um ein Formular 4 Ein Offizier ist der Präsident des Unternehmens, Haupt-Finanz-Offizier, Haupt-Rechnungswesen Offizier , Jeder Vizepräsident des Emittenten, der für eine Hauptgeschäftseinheit, eine Abteilung oder eine Funktion wie Verkauf, Verwaltung oder Finanzen zuständig ist, jeder andere Beamte, der eine politische Entscheidungsfunktion wahrnimmt, oder jede andere Person, die eine ähnliche Politik macht Funktionen für den Emittenten Beamte der Emittenten oder Tochtergesellschaften gelten als Beauftragte des Emittenten, wenn sie solche Formulierungsfunktionen für den Emittenten ausüben. Ein wirtschaftlicher Eigentümer ist eine Person, die mehr als 10 der Aktie besitzt oder direkt Oder indirekt durch irgendwelche Kontakte, Vereinbarungen, Verständnis und Beziehung oder anderweitig, hat oder hat ein direktes oder indirektes Geldinteresse an der Aktie. Form 4 s muss bei der SEC bis zum 10. des Monats nach dem Handel eingereicht werden. Ein Insider Kauf von Aktien am 8. Oktober hat bis zum 10. November, um die Form 4 Meldung, dass die Transaktion an die SEC Dies ist, warum gibt es eine viel größere Menge von Insiderhandel Informationen rund um den 10. eines jeden Monats als zu anderen Zeiten Obwohl die meisten Insider ihre Datei Formulare auf Zeit, späte Einreichungen gelegentlich auftreten. Washington Service Brick Securities. Update Schedule. Real-Zeit nach Stunden Pre-Market News. Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung. Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, wird es gelten Alle zukünftigen Besuche zu Wenn Sie jederzeit daran interessiert sind, auf unsere Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie irgendwelche Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl Haben Sie ausgewählt, um Ihre Standardeinstellung für die Zitat-Suche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standard-Zielseite, es sei denn, Sie ändern Ihre Konfiguration erneut, oder Sie löschen Ihre Cookies Sind Sie sicher, dass Sie Ihre Einstellungen ändern möchten. Wir haben einen Gefallen zu bitten. Bitte deaktivieren Ihre Anzeigenblocker oder aktualisieren Sie Ihre Einstellungen, um sicherzustellen, dass Javascript und Cookies aktiviert sind, damit wir Ihnen weiterhin die erstklassigen Marktnachrichten und Daten liefern können, die Sie von uns erwarten können. Inesider Action Was ist ein Formular 4.Once Die als Insider bei einem börsennotierten Unternehmen bezeichnet wird, wird die Securities Exchange Commission SEC sehr daran interessiert, wie Sie von dem unfairen Vorteil profitieren können, den Sie beim Tragen der eigenen Aktien des Unternehmens haben. In den Anbietern muss die Trades ihrer Gesellschaftsanteile an die SEC melden Über ein Vorlagenbeleg, das als Formular 4 am zweiten Geschäftstag nach dem Handel bezeichnet wird. Seit dem Durchgang des Sarbanes-Oxley Act im Juli 2002 ist das Formular 4 ein elektronisches Dokument, das auf dem SEC-EDGAR-System eingereicht wird Name des Insiders, ihre Beziehung zum Unternehmen, wie viele Aktien gehandelt wurden und zu welchem ​​Preis es auch die Daten eines Insiders handelt, die Gesamtbetriebe des Insiders nach den Transaktionen, und wenn die Trades offenen Markt waren, verwandt Auf die Ausübung von Aktienoptionen oder einen anderen besonderen Grund Neben einer ganz detaillierten, ist ein Formular 4 auch rechtzeitig. Investoren sollten jedoch bedenken, dass das Ausfüllen eines Formulars 4 nur lästige Papierkram für Insider ist, von denen die meisten beschäftigt sind Führungskräfte Es ist typisch, dass die Belastung an einen überlasteten Assistenten oder Gesellschafter vergeben wird, und die Formulare sind nicht wahrscheinlich ihre erste Priorität entweder Dies kann erklären, warum ein kleiner Prozentsatz Form 4s, der bei der SEC eingereicht wurde, nicht korrekt ausgefüllt werden und erfordern Einige Interpretation. Indicating ein Aktienkauf, wenn es ein Verkauf gewesen sein sollte, die Eingabe der falschen Transaktionspreis oder der Gesamtbetriebszahlen - praktisch jedes Feld auf dieser elektronischen Form kann dem menschlichen largesse zum Opfer fallen. Fehler scheinen so viel durch hoch bezahlt gemacht zu werden Rechtsberater als überarbeitete Assistenten. Eine andere Untermenge von Einreichungen erreicht auch die SEC spät In einer bestimmten Woche, Form 4s mit Handelsterminen, die Monate oder sogar ein Jahr alt sind, verraten die Verspätung der Insider oder ihre Gebühren Aber wieder, das ist lästige Papierkram und Verspätung ist eher das Ergebnis eines Fehlers als beabsichtigte Betrug Lassen Sie es Gesicht, jeder Insider-Handel, der wirklich illegal ist, wird nicht an die SEC gemeldet werden. Glücklicherweise ist die überwiegende Mehrheit der Insider beide fleißig und genau bei der Einreichung Ihre Form 4s, und sie liefern den Markt mit qualitativ hochwertigen Investitionsinformationen jedes Mal, wenn sie handeln ihre eigenen Unternehmen Aktien auf dem freien Markt. Jonathan Moreland ist Direktor der Forschung und Herausgeber der wöchentlichen Publikation InsiderInsights, Gründer der Website und der Direktor Der Forschung bei Insider Asset Management LLC Unter keinen Umständen stellt die Information in dieser Spalte eine Empfehlung zum Kauf oder Verkauf von Aktien dar. Während er keine Anlageberatung oder Empfehlungen anbieten kann, schätzt Moreland Ihr Feedback hier, um ihm eine E-Mail zu schicken.